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  • 2020年证券从业资格证法律法规备考习题(六)
          为方便各位证券从业考生更好的备考证券从业,特地整理证券从业考试相关模拟试题,本文为2020年证券从业资格证法律法规备考习题(六),希望各位考生通过练习题提高自己。第1题证券投资者保护基金公司的职责不包括()。......
    2020-11-18 10:58:25
  • 2020年证券从业资格证法律法规备考习题(五)
          为方便各位证券从业考生更好的备考证券从业,特地整理证券从业考试相关模拟试题,本文为2020年证券从业资格证法律法规备考习题(五),希望各位考生通过练习题提高自己。第1题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的......
    2020-11-18 10:57:44
  • 2020年证券从业资格证法律法规备考习题(四)
          为方便各位证券从业考生更好的备考证券从业,特地整理证券从业考试相关模拟试题,本文为2020年证券从业资格证法律法规备考习题(四),希望各位考生通过练习题提高自己。1.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事......
    2020-11-18 10:57:14
  • 证券从业资格《法律法规》预习试题(3)
          乐考网为方便大家备考证券从业考试特分享了“证券从业资格《法律法规》预习试题(3)”,希望对大家预习证券从业考试有帮助,也欢迎大家持续关注乐考网的最新动态。1.有限责任公司的经理对()负责。A.董事会B.股东会C.职......
    2020-10-14 11:52:27
  • 证券从业资格《法律法规》预习试题(2)
          乐考网为方便大家备考证券从业考试特分享了“证券从业资格《法律法规》预习试题(2)”,希望对大家预习证券从业考试有帮助,也欢迎大家持续关注乐考网的最新动态。(1) 中长期资金市场又称为( )。A: 初级市场 B: 货币市......
    2020-10-14 11:51:50
  • 证券从业资格《法律法规》预习试题(1)
          乐考网为方便大家备考证券从业考试特分享了“证券从业资格《法律法规》预习试题(1)”,希望对大家预习证券从业考试有帮助,也欢迎大家持续关注乐考网的最新动态。1.同业拆借市场在金融市场体系中属于(D)范畴。A.资本......
    2020-10-14 11:51:13
  • 证券从业《法律法规》提升训练(6)
          1、为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位正确答案: A【专家解析】为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉......
    2020-07-27 10:28:54
  • 证券从业《法律法规》提升训练(5)
          71、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ......
    2020-07-27 10:28:24
  • 证券从业《法律法规》提升训练(4)
          51、基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案: C【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。52......
    2020-07-27 10:27:51
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:从业人员管理
          1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。A、取得证券从业资格B、取得证券经纪人资格C、具备良好的诚信记录及职业操守D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历2、按照《证券业从业人员执业......
    2020-06-17 10:14:25
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司反洗钱工作
          1、下列不属于操纵市场行为的是()。A、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券......
    2020-06-17 10:14:03
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:投资者适当性管理
          1、取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、最近2年受过刑事处罚B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D......
    2020-06-17 10:13:38
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