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期货交易管理条例2_证券市场基本法律法规考点

日期: 2019-09-10 16:33:31 作者: 马苑博

  春天不播种,夏天就不会生长,秋天就不能收割,冬天就不能品尝。人类要在竞争中生存,便要勤奋,要在社会中发展,便要奋斗。备考证券从业资格考试,我们要坚持学习证券从业资格证考试科目。

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  期货交易管理条例2

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  本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章期货交易管理条例

  【知识点】证券法

  期货交易管理条例2

  三、期货交易所

  (一)期货交易所概述(掌握)

  1.设立期货交易所实行审批制

  设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。

  未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

  2.目前中国境内的期货交易所

  目前中国境内的期货交易场所分别有:

  (1)郑州商品交易所(ZCE):是我国第一家期货交易所,中国中西部地区唯一一家期货交易所,交易的品种有强筋小麦、白糖、甲醇等期货品种。

  (2)上海期货交易所(SHFE):黄金、白银、铜等期货品种。上海国际能源交易中心(INE),目前的交易品种为原油期货等能源类衍生品。

  (3)大连商品交易所(DCE):中国东北地区唯一一家期货交易所。上市交易的有玉米、塑料、焦炭、鸡蛋等期货品种。

  (4)中国金融期货交易所(CFFEX):交易品种有股指期货、国债期货等。

  3.期货交易所的主要性质

  期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

  (二)期货交易所的职责(熟悉)

  期货交易所应当依照《条例》和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

  期货交易所履行下列职责:

  1.提供交易的场所、设施和服务;

  2.设计合约,安排合约上市;

  3.组织并监督交易、结算和交割;

  4.为期货交易提供集中履约担保;

  5.按照章程和交易规则对会员进行监督管理;

  6.国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

  【提示】期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  (三)期货交易所的会员管理、内部管理制度(了解)

  1.期货交易所的会员管理制度

  期货交易所经事前向中国证监会报告可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度


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