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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司融资管理的基本要求

日期: 2020-10-13 13:21:31 作者: 马苑博

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司融资管理的基本要求

证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

证券公司的融资管理应符合以下要求:

(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。

(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。

(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。

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